【SMBC日興証券】“相場操縦”調査委 「不適切かつ不公正」報告書

【SMBC日興証券】“相場操縦”調査委 「不適切かつ不公正」報告書

SMBC日興証券をめぐる相場操縦事件で、社内に設置された調査委員会は、問題となった取引について、「不適切かつ不公正」とする報告書を公表しました。

報告書では、特定の銘柄の株価を意図的に維持するため、買い注文を大量に入れる取引がSMBC日興証券で長期間にわたり多数繰り返された原因について、「公正性の確保に万全の注意を払うなどの 自己規律と態勢整備が不十分だった」としました。

また、「現場レベルから経営レベルに至るまで社内全般にわたり、自己勘定取引を含む業務に潜在する様々なリスクに対する 危機意識が低い」と指摘。ガバナンス態勢については、「全般において機能不全に陥っていたと言わざるを得ない」としました。

この報告書を受け、SMBC日興証券は24日午後5時から会見を開き、再発防止策や内部管理態勢の強化について明らかにする方針です。
（2022年6月24日放送）

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